兩年前震驚市場的A股最大“盤后票”案宣告終局。據(jù)最高人民檢察院5月16日通報，主犯“吳某”已于近日入監(jiān)服刑。

【資料圖】

“吳某”即吳承澤。2021年9月16日，第一財經(jīng)曾刊發(fā)《重磅｜A股最大“盤后票”團伙落網(wǎng)！主犯吳承澤被判19年，操縱罪刑期超過徐翔》。第一財經(jīng)記者在此前半年多時間持續(xù)跟蹤該案進展，并于2020年底全程旁聽了該案一審過程，完整還原了吳某團伙的作案手法及被查過程。

直至目前，該案依然是A股市場最大的“盤后票”操縱案件。

維持一審原判

“短短兩年多時間，以吳某為首的操縱證券市場犯罪團伙用‘搶帽子’交易、資金型操縱等手段操縱證券市場，獲利5.3億元。”據(jù)最高檢通報，今年3月，吳某操縱證券市場案終審，浙江省高級法院二審裁定維持了一審判決，以操縱證券市場罪等數(shù)罪并罰判處其有期徒刑19年，并處罰金7903萬元。

早在2018年5月，證監(jiān)會曾開展清理整治股市“黑嘴”專項行動。當(dāng)時稽查人員發(fā)現(xiàn)，不少“盤后票”薦股信息通過微信、微博、網(wǎng)絡(luò)直播等渠道在股市非交易時間大量傳播，所薦股票在下午開盤、次日開盤明顯上漲甚至漲停，但價格隨即回落，投資者當(dāng)日買入難以獲利甚至虧損。

與此同時，滬深證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)多個賬戶組交易行為高度相似，相近時間點交易同一只被推薦的股票，這些股票在推薦后被大量賣出，獲利明顯，存在操縱市場嫌疑，交易所及時將有關(guān)線索報送到了證監(jiān)會稽查部門。

證監(jiān)會稽查部門隨即對系列案件集中承辦，統(tǒng)籌調(diào)查行動，通過對網(wǎng)絡(luò)“搶帽子”案件特點，對信息端、交易端進行多路調(diào)查分析，最終鎖定吳某團伙。因案情復(fù)雜，涉及跨境犯罪，證監(jiān)會稽查部門與公安機關(guān)成立聯(lián)合調(diào)查組。經(jīng)過一段時間的調(diào)查，2019年3月，公安機關(guān)對此進行立案偵查。

依托證監(jiān)會與公安機關(guān)建立的聯(lián)合辦案機制，金華市公安機關(guān)與證監(jiān)會調(diào)查人員同步出擊，最終將吳承澤操縱案涉案人員全部捉拿歸案。一張融合搶帽子、配資、黑嘴、盤后票等諸多違法行為的操縱黑網(wǎng)被徹底打掉。

“盤后票”玩法

“盤后票”是指股市收盤后才發(fā)布、推薦給股民的股票，散戶只能在下次開盤時間才有機會買進。當(dāng)前，中國股市交易規(guī)則是T+1，股民只能在買入股票后的第二天才能賣出。

“搶帽子”交易是指行為人基于自身特別身份，通過給出預(yù)測、進行評價并提出投資建議等方式，影響他人證券投資行為，從而間接影響證券價格。

吳某團伙在作案期間發(fā)布的“盤后票”信息，正是為“搶帽子”交易服務(wù)。

吳某等人首先提前大量買入股票建倉，而后通過發(fā)布“盤后票”的途徑對股票走勢給出預(yù)測、評價，提出投資建議，誘騙投資者跟風(fēng)買入。不明真相的股民根據(jù)推薦跟風(fēng)買進，吳某等人借機反向賣出獲利，當(dāng)天買入的股民受制于T+1規(guī)則當(dāng)天無法賣出止損，最終上當(dāng)受騙。

自2016年10月開始，吳某指使手下搭建7個境外網(wǎng)站，用于發(fā)布“盤后票”。此后，吳某與馬某合作組建操盤團隊，并在西安、成都等地搭建操盤窩點。至此，交易端、發(fā)布端和推票端團隊建立。

在具體操作上，吳某、馬某選好股票，由操盤人員買入，隨后由身處菲律賓馬尼拉的發(fā)布人員，在每個交易日收盤后分別發(fā)布2只股票，即“盤后票”，陜西分公司、四川分公司則負責(zé)推廣，誘導(dǎo)股民買入，拉升股價，操盤人員則在開盤后反向賣出獲利。更多細節(jié)可參考第一財經(jīng)2021年9月16日報道。

據(jù)統(tǒng)計，在2016年10月至2019年3月，吳某團伙的“盤后票”網(wǎng)站發(fā)布股票推薦信息1149次，吳某、馬某等人通過其控制的278個賬戶對所發(fā)布的股票進行“搶帽子”交易，共計操縱股票322只，“搶帽子”交易操縱股票465次，非法獲利2.7億元。

數(shù)罪并罰

“搶帽子”交易并非他們唯一的股票操縱手段。

涉案賬戶的交易數(shù)據(jù)顯示，2017年上半年，吳某、馬某等人經(jīng)事先合謀，控制使用多個賬戶，以李某等人提供的資金及配資，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，指揮操盤手，采用連續(xù)買賣、對倒交易等方式交易7只股票，影響股票成交價和成交量，獲利2.64億元。

此外，2017年11月至2018年3月，吳某、楊某等人在不具有證券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格的情況下，多次利用“盤后票”網(wǎng)站向證券投資者推薦股票，幫助他人出貨，從中獲利共計1650萬元。吳某的多名手下也照樣學(xué)樣，從中牟利。

在吳某的數(shù)個罪名中，還包含侵犯公民個人信息罪。

2019年3月，吳某等人相繼被公安機關(guān)抓獲，公安機關(guān)于2020年1月23日和6月22日分兩批將該案移送金華市檢察院審查起訴。同年8月5日，該院依法向法院提起公訴。金華市中級法院經(jīng)審理后，于2021年8月16日對此案作出一審判決，以操縱證券市場罪、非法經(jīng)營罪、侵犯公民個人信息罪等罪，數(shù)罪并罰，判處被告人吳某有期徒刑19年，并處罰金7903萬元；以操縱證券市場罪判處被告人馬某有期徒刑六年，其余13名被告人也分別被判處相應(yīng)刑罰。吳某等人不服一審判決，提起上訴。

據(jù)最高檢通報，由于案情復(fù)雜，加上受疫情等因素影響，今年3月，浙江省高級法院經(jīng)審理作出裁定，駁回吳某等人上訴，維持一審判決。

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