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證券期貨行業(yè)部分規(guī)章制度有變。

證監(jiān)會(huì)于6月24日就《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》、《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)范性文件的決定》公開征求意見(jiàn)（下稱《修改決定》）。

證監(jiān)會(huì)方面表示，此次起草《修改決定》，證監(jiān)會(huì)對(duì)照了期貨和衍生品法，對(duì)8部規(guī)章、15部規(guī)范性文件的部分條款予以修改并向社會(huì)公開征求意見(jiàn)，意在完善期貨和衍生品市場(chǎng)的基礎(chǔ)性制度。

具體包括完善期貨公司董監(jiān)高的任職條件要求、調(diào)整了證券公司從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入方式、取消了對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的資格管理等。

早在今年4月20日，第十三屆全國(guó)人大常委會(huì)第三十四次會(huì)議表決通過(guò)了《期貨和衍生品法》，并將于2022年8月1日起施行。本次擬修改規(guī)章、規(guī)范性文件部分條款，證監(jiān)會(huì)也是按照《期貨和衍生品法》的有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整，本著“成熟一批、及時(shí)修改一批”的原則，進(jìn)行系統(tǒng)性的專項(xiàng)清理。

具體修改內(nèi)容方面，包括增加《期貨和衍生品法》作為上位法依據(jù)。并取消對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的資格管理；完善期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職條件要求；以及調(diào)整證券公司從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入方式。

此外，是相關(guān)文字表述的調(diào)整。《修改決定》還對(duì)相關(guān)規(guī)范性文件中與 《期貨和衍生品法》相關(guān)表述存在不一致的進(jìn)行了調(diào)整。例如，《期貨和衍生品法》對(duì)期貨交易和衍生品交易以及期貨交易者作 出了規(guī)定。因此，將《關(guān)于明確期貨投資者保障基金繳納比例有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》等規(guī)范性文件條文中“投資”、“投資者”分別修改為“交易”和“交易者”。

物產(chǎn)中大期貨副總經(jīng)理景川對(duì)第一財(cái)經(jīng)記者分析稱，其中對(duì)于期貨機(jī)構(gòu)以及從業(yè)人員的任職資格改為任職條件，在一定程度上避免了從業(yè)人員以及董監(jiān)高在入職以及擬任階段可能出現(xiàn)違背法律的可能，更具操作性。同時(shí)，對(duì)于董監(jiān)高任職的正面與負(fù)面條件做出了具體的界定，有利于期貨公司在董監(jiān)高任職時(shí)進(jìn)行具體對(duì)照。”

在景川看來(lái)，將證券公司從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入方式由“備案制”修改為“核準(zhǔn)制”，充分體現(xiàn)了特許經(jīng)營(yíng)的管理與規(guī)范，也為券商后續(xù)合法經(jīng)營(yíng)奠定了基礎(chǔ)。

近年來(lái)，我國(guó)期貨市場(chǎng)規(guī)模體量持續(xù)增長(zhǎng)，于2021年底資金總量突破1.2萬(wàn)億元。中期協(xié)最新數(shù)據(jù)顯示，截至2022年5月末，全國(guó)150家期貨公司客戶權(quán)益為1.4萬(wàn)億元，環(huán)比增長(zhǎng)3.10%，同比增長(zhǎng)34.75%。

標(biāo)簽： 期貨和衍生品法 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 股票期權(quán)